第十章 项目管理

考试科目：信息系统管理工程师（中级）—— 计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试

章节定位：本章是项目管理知识体系的核心内容。上午《基础知识》以选择题考查概念辨析和公式理解；下午《应用技术》常以案例分析题考查挣值分析计算和变更管理流程。

分值占比：本章在历年考试中约占 5~8分（上午）+ 15~20分（下午案例分析），是全书重点章节之一。尤其是挣值分析必出一道计算大题。

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📌 章节概览

项目管理是信息系统管理工程师考试的核心章节之一，内容涵盖项目从启动到收尾的全生命周期五大过程组。本章知识点多、概念细、计算题（挣值分析）常考，务必重点掌握！

知识体系结构

小节	核心内容	考试权重
10.1 启动过程组	立项管理、制定章程、识别干系人、启动会议	⭐⭐⭐⭐
10.2 规划过程组	制定计划、成本估算、风险识别、质量规划	⭐⭐⭐⭐
10.3 执行过程组	资源获取、团队管理、风险应对、管理知识	⭐⭐⭐
10.4 监控过程组	质量控制、范围控制、成本控制（挣值分析）、整体变更控制	⭐⭐⭐⭐⭐
10.5 收尾过程组	项目验收、移交、总结	⭐⭐⭐

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一、项目管理基础概念

🔴 项目 vs 运营

对比项	项目	运营
性质	临时性、独特性	持续性、重复性
目标	创造独特的产品/服务/成果	维持业务运转
结束	目标达成即结束	持续进行

⚠️ 常考辨析：项目管理管理的是临时性工作，运营管理管理的是持续性工作。

⭐ 五大过程组 vs 项目阶段 🔥

项目管理五大过程组：启动 → 规划 → 执行 → 监控 → 收尾

过程组	核心活动
启动	立项管理、制定章程、识别干系人、启动会议
规划	制订计划、估算成本、识别风险、规划质量
执行	获取资源、管理团队、风险应对、管理知识
监控	控制质量、范围、成本，整体变更控制
收尾	项目验收、移交、总结

⭐ 重要辨析：过程组 vs 项目阶段

过程组：对项目管理过程进行的逻辑划分，在每个阶段重复开展。 项目阶段：项目从开始到结束所经历的一系列阶段，以可交付成果完成为标志。

过程组间的重叠关系：

各过程组在项目或阶段期间存在重叠，监控过程组贯穿始终。一个过程组的输出通常成为另一个过程组的输入。

WBS（工作分解结构）⭐

WBS（Work Breakdown Structure）：将项目可交付成果和项目工作分解成更小、更易管理的组成部分，是项目范围管理的基础工具。

📌 项目质量管理两大维度： - 项目的工作质量——由WBS反映的所有阶段、子项目、项目工作单元的质量 - 项目的产品质量——体现在性能或使用价值上

⚠️ 项目合同通常是进行项目质量管理的主要依据。

📌 记忆口诀："启规执监收"

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二、启动过程组（10.1）🔥

启动过程组作用：确保只有符合组织战略目标的项目才能立项。一旦项目章程获得批准，项目正式立项，项目经理就有权使用组织资源。

📌 上午常考题型：项目章程内容选择、立项管理流程排序、干系人识别

启动过程组包含：立项管理、制定项目章程、识别干系人、项目启动会议

10.1.1 立项管理 🔴🔥

三阶段： 1. 项目建议与立项申请（项目建议书）——初始阶段，国家选择项目的依据 2. 项目可行性研究——特点：预见性、公正性、可靠性、科学性 3. 项目评估与决策——由第三方评估，成果为项目评估报告

🔥 高频考点：顺序不能乱！立项申请 → 可行性研究 → 评估与决策

10.1.2 制定项目章程 ⭐🔥

项目章程：正式批准项目并授权项目经理使用组织资源的文件。

三大作用： 1. 明确项目与组织战略目标的联系 2. 确立项目的正式地位 3. 展示组织对项目的承诺

项目章程十要素（必考！）：

#	要素	#	要素
1	📌 项目目的	6	预先批准的财务资源
2	可测量的目标与成功标准	7	关键干系人名单
3	高层级需求与可交付成果	8	项目审批要求
4	整体项目风险	9	项目退出标准
5	总体里程碑进度计划	10	委派的项目经理及其职责

📌 记忆口诀："目目需风里，财干审退经"

⚠️ 易错提醒：项目章程不能当作合同！章程用于组织内部，合同用于外部。

10.1.3 识别干系人

干系人：能够影响项目或受项目影响的人员、团体或组织。

利害关系五要素： 🔴 兴趣、权利、所有权、知识、贡献

干系人登记册内容： 身份信息、评估信息、干系人分类

⭐ 干系人满意度应作为项目目标加以识别和管理！

10.1.4 项目启动会议

参与角色： 项目发起人、项目经理、项目团队成员、利益相关者

涵盖内容： 项目背景 → 目标和范围 → 时间表和里程碑 → 角色和职责 → 沟通协作计划 → 风险和约束

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三、规划过程组（10.2）🔥

📌 上午常考题型：计划组件选择、成本估算方法判断、风险类型辨析、质量与等级辨析

规划过程组包含：制订项目管理计划、估算项目成本、识别项目风险、规划质量管理

10.2.1 制订项目管理计划 ⭐

项目管理计划组件（三类）： - 🔴 10个子管理计划：范围、需求、进度、成本、质量、资源、沟通、风险、采购、干系人参与 - 🔴 3个基准：范围基准、进度基准、成本基准 - 其他组件：变更管理计划、配置管理计划、绩效测量基准、项目生命周期、开发方法、管理审查

⭐ 渐进明细：计划随项目进展不断更新精细化，但一经基准化就须通过整体变更控制来更新。

开工会议（Kick-off Meeting）： - 小型项目：同一团队规划+执行，启动后即开工 - 大型项目：PM团队先规划，执行阶段开始时召开 - 多阶段项目：每个阶段开始时召开一次

10.2.2 估算项目成本 🔥

估算方法对比：

方法	适用时机	精度
类比估算	项目早期	较低
参数估算	有参数模型	中等
自下而上估算	需精确	最高
三点估算	有不确定性	考虑最乐观/最悲观/最可能

估算准确度： 启动阶段 -25% ~ +75% → 后期 -5% ~ +10%

🔥 高频考点：应急储备 vs 管理储备

应急储备：应对已知—未知风险，在成本基准内，项目经理可动用 管理储备：应对未知—未知风险，不在成本基准内，需管理层批准

10.2.3 识别项目风险

⭐ 风险定义：一种不确定的事件或条件，会对项目目标产生正面（机会）或负面（威胁）影响。

风险识别方法： 头脑风暴、德尔菲技术、访谈、SWOT分析、核对单、RBS（风险分解结构）

风险登记册内容： 已识别风险清单 → 风险责任人 → 优先级 → 概率 → 影响 → 应对策略 → 状态 → 结果

10.2.4 规划质量管理 ⚠️🔥

质量 vs 等级——必考辨析！

	质量	等级
含义	满足要求的程度	用途相同但技术特性不同的级别分类
示例	低等级+高质量=可使用	高等级+低质量=不可用

ISO对质量的定义："反映实体满足主体明确和隐含需求的能力的特性总和"

质量成本（COQ）： - 🔴 一致性成本：预防成本（培训、文档、流程）+评估成本（测试、检查、审计） - 🔴 非一致性成本：内部失败成本（返工、报废）+外部失败成本（保修、业务流失、诉讼）

📌 核心理念：预防胜于检查！ 将质量设计到可交付成果中，而非在检查时发现问题。

质量规划工具： 标杆对照、质量成本分析、流程图、实验设计

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四、执行过程组（10.3）

📌 上午常考题型：资源类型判断、团队建设目标、风险应对策略匹配

执行过程组包含：项目资源获取、项目团队管理、项目风险应对、管理项目知识

10.3.1 项目资源获取

资源类型： - 🔴 实物资源：设备、材料、设施、基础设施 - 🔴 团队资源（人力资源）：含技能和能力要求

预分派的三种情况： 1. 竞标承诺分派特定人员 2. 项目依赖特定人员的专有技能 3. 项目章程已指定团队成员

资源获取成果： 物质资源分配单、项目团队派工单、资源日历

10.3.2 项目团队管理 ⭐

建设项目团队的四大目标： 1. 提高知识和技能 2. 提高信任和认同感 3. 创建有凝聚力的团队文化 4. 提高团队参与决策的能力

高效团队行为特征：

📌 开放沟通 → 团队建设 → 建立信任 → 管理冲突 → 合作解决问题 → 合作决策

10.3.3 项目风险应对

⚠️ 常见问题："只发现、不执行"

威胁应对： 规避、转移、减轻、接受 机会应对： 开拓、提高、分享、接受

🔴 次生风险：实施风险应对措施直接导致的风险

10.3.4 管理项目知识

人际互动型： 人际交往、实践社区、会议、工作跟随、研讨会、讲故事 信息管理型： 编撰显性知识、经验教训登记册、图书馆服务、PMIS

⭐ 经验教训登记册：项目早期创建，全程持续更新

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五、监控过程组（10.4）🔥🔥🔥

📌 上午常考题型：质量控制工具识别、挣值分析公式计算、变更控制流程 📌 下午案例分析必考：挣值分析（EVA）计算大题

监控过程组包含：控制项目质量、控制项目范围、控制项目成本、整体变更控制

🔎 监督 vs 控制：监督是收集数据计算指标并报告；控制是比较实际与计划、分析偏差、评估趋势、建议纠正措施。

10.4.1 控制项目质量

检查 vs 测试： - 检查：检验是否符合标准（评审、同行审查、审计、巡检） - 测试：有组织的调查找缺陷（单元测试、集成测试、黑盒/白盒、回归测试、α测试等）

质量控制工具：

🔴 因果图（鱼骨图）→ 识别缺陷原因 控制图 → 判断过程是否稳定（含规格上下限和控制界限） 直方图 → 展示缺陷数量分布 散点图 → 展示计划vs实际绩效

控制质量输出： 工作绩效信息、质量控制的测量结果、核实的可交付成果

10.4.2 控制项目范围

⚠️ 范围蔓延：未经控制的范围扩大（未对时间、成本和资源做相应调整）

控制工具： 偏差分析（基准vs实际）+ 趋势分析（绩效变化）

10.4.3 控制项目成本——挣值分析 🔥🔥🔥🔥

挣值分析（EVA）是案例分析题必考！以下公式必须背熟！

指标	含义	计算公式	判断
PV	计划价值	计划完成工作的预算	—
AC	实际成本	实际完成的实际花费	—
EV	挣值	实际完成的预算	—
SV	进度偏差	EV - PV	>0超前，<0落后
SPI	进度绩效指数	EV / PV	>1超前，<1落后
CV	成本偏差	EV - AC	>0节省，<0超支
CPI	成本绩效指数	EV / AC	>1节省，<1超支
EAC	完工估算	AC + ETC	预测最终总成本
BAC	完工预算	项目总计划价值	—

ETC计算： - 📌 非典型偏差（偶发，以后不会发生）：ETC = BAC - EV - 📌 典型偏差（代表未来趋势）：ETC = (BAC - EV) / CPI，或 EAC = BAC / CPI

📌 记忆口诀："成本看CPI，进度看SPI，大于1是好事，小于1出问题"

10.4.4 整体变更控制 ⭐

CCB（变更控制委员会）：审查变更，做出批准、否决或推迟的决定。

⚠️ 常考辨析：配置控制 vs 变更控制

配置控制	变更控制
关注技术规范	关注批准或否决变更
识别配置项、状态报告、核实审计	识别变更、记录变更、做出决定、跟踪变更

🔴 所有变更必须以书面形式记录，只有经批准的才能纳入基准。变更请求可能包含：纠正措施、预防措施、缺陷补救等。

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六、收尾过程组（10.5）

📌 上午常考题型：验收四阶段排序、干系人关注点区分

收尾过程组包含：项目验收、项目移交、项目总结

10.5.1 项目验收 🔥

验收四阶段： ①验收测试 → ②系统试运行 → ③文档验收 → ④项目终验

干系人关注点不同——常考！

角色	关注点
管理层	项目范围对进度、资金、资源的影响
客户	产品范围——可交付成果是否足够
项目经理	项目制约因素
团队成员	自己参与和负责的元素

验收检查的六个方面：

可交付成果是否确定？→ 里程碑是否明确？→ 是否有明确的质量标准？→ 审核承诺是否清晰表达？→ 项目范围是否涵盖所有活动？→ 项目范围风险是否可控？

10.5.2 项目移交

移交计划五要素： 时间表和里程碑 → 范围和交付成果 → 角色和职责 → 沟通计划 → 风险管理

10.5.3 项目总结

讨论内容： 项目目标 → 技术绩效 → 成本绩效 → 进度绩效 → 沟通 → 问题和改进建议

⭐ 经验教训总结应在项目全生命周期中持续开展

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📊 重点考点总览

考点	重要程度	考试科目	题型建议
项目vs运营、过程组vs阶段	🔥🔥🔥	科目一	选择题辨析
五大过程组归属	🔥🔥🔥	科目一	选择题
立项管理三阶段	🔥🔥🔥	科目一	选择题
项目章程十要素	🔥🔥🔥	科目一	选择题
成本估算方法对比	🔥🔥🔥	科目一	选择题
应急储备 vs 管理储备	🔥🔥🔥	科目一	选择题
质量 vs 等级辨析	🔥🔥🔥	科目一	选择题
挣值分析（EVA）	🔥🔥🔥🔥	科目二	案例分析大题
CCB与变更控制	🔥🔥🔥	科目一	选择题
配置 vs 变更控制	🔥🔥🔥	科目一	选择题
项目验收四阶段	🔥🔥	科目一	选择题

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🎯 学习建议

1. 挣值分析必须动手算——拿历年真题的案例分析题练手，把PV/EV/AC/SV/SPI/CV/CPI/EAC全算一遍
2. 过程组归属要分清——哪个活动属于哪个过程组，选择题高频
3. 辨析型考点要熟记——质量vs等级、应急储备vs管理储备、配置vs变更、章程vs合同、过程组vs阶段
4. 项目章程内容用口诀——"目目需风里，财干审退经"背下来就够了
5. 收尾四阶段要牢记——测试→试运行→文档验收→终验